Обслуживание компаний

Регулирование, комплаенс и противодействие отмыванию денег

Комплаенс-консультирование

Как мы можем помочь?

Мы поможем вам не заблудиться в лабиринтах законодательных изменений и в требованиях нормативныx измененийi различных органов контроля, поможем и посоветуем, как адаптироваться на лучших примерах местного и международного регулирования и практики .

Наши услуги:
- Оценка влияния законодательных изменений, консультирование руководства по правильной реализации изменений
- Обучение руководства и сотрудников в области противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма
- Помощь в адаптации процессов и процедур в соответствии с действующим законодательством.
- Независимая оценка политики и бизнес-процессов
- Оценка эффективности реализованных изменений

Внедрение доверительного управления, процедур и процессов

Как мы можем помочь?

Мы помогаем разобраться в запутанных требованиях законодательства, обеспечиваем внедрение необходимых комплаенс-процессов и их надлежащее функционирование, тем самым снижая уязвимость вашего бизнеса перед рисками отмывания денег, финансирования терроризма или других незаконных действий.

Наши услуги:

- Консультирование по вопросам разработки программ по борьбе со взяточничеством и коррупцией, с отмыванием денег и финансированием терроризма, Кодекса добросовестной практики
- Комплексное внедрение политики, процедур и процессов в области противодействия отмыванию денег
- Подготовка документов о взаимоотношениях с клиентами (анкета «Узнай своего клиента» и т. д.)
- Внедрение процедур и процессов мониторинга клиентов и транзакций
- Консультации по вопросам применения санкций, политически значимых лиц (ПЗЛ), проверки негативной информации на соответствие действительности
- Консультации по хранению данных клиентов и другой обязательной информации
- Независимая проверка (аудит) программы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма

Идентификация и проверка клиентов (аутсорсинг)

Как мы можем помочь?
Накопив обширный опыт по применению процедур идентификации и проверки наших клиентов в различных областях деятельности нашего бизнеса и в различных юрисдикциях, мы можем поделиться с вами нашими наработками и предоставить вам возможность «нанимать» знания и опыт наших профессионалов тогда, когда вам это нужно, и только по мере необходимости. Заказ комплаенс-услуг в нужном вам объеме позволит вам достичь оптимального баланса бизнес-рисков и соответствия требованиям.

Наши услуги:

- Идентификация клиента, сбор и проверка обязательной информации
- Проверка клиента в отношении международных санкций и ограничительных мер, связей с политикой или негативной информации о нем в надежных публичных источниках
- Оценка риска клиента и присвоение профиля рисков
- Составление профиля «Узнай своего клиента» на основе собранной информации
- Рекомендации руководству относительно связанных с клиентом рисков и последующих действий

Мониторинг и периодические повторные проверки на основе рисков:
- Периодические проверки клиентов относительно применения санкций, связей с политикой, негативной информации
- Обновление актуальной информации «Узнай своего клиента»
- Мониторинг и анализ транзакций клиента
- Периодические оценки рисков

Предоставление обязательной информации:
- Внедрение процесса предоставления обязательной отчетности
- Консультации по подозрительным транзакциям и другим поступающим сообщениям
- Консультации по другим текущим вопросам комплаенса

Применение международных санкций и ограничительных мер, проверка связей с политикой

Как мы можем помочь?

Мы поможем вам внедрить и эффективно управлять процессами по определению международных санкций и ограничительных мер, политической значимости ваших клиентов через доверенных третьих сторон, предоставляющих услуги консолидации и проверки данных о глобальных санкциях, политиках и негативной информации, включая возможности усиленной проверки.

Наши услуги:

- Обучение руководства и сотрудников по вопросам применения санкций и/или режима, применяемого к политикам
- Внедрение программ и процедур по профилактике санкций
- Рекомендации по выбору сторонних решений на основе потребностей клиентов
- Услуги проверки, предоставляемые нашими специалистами (включая санкции, политически значимых лиц) («аутсорсинг»)
- Независимая оценка эффективности программы профилактики санкций
- Консультации по конкретным вопросам комплаенса санкций

Независимая оценка процедур и рисков

Как мы можем помочь?

Наши опытные специалисты могут предложить вам широкий спектр услуг, которые помогут оценить степень, в которой ваша организация сталкивается с риском отмывания денег и финансирования терроризма. Мы можем создать и предоставить методологию, адаптированную к специфике вашего бизнеса, которая поможет вам самим правильно оценивать риски вашей компании или конкретной области деятельности. Мы также предлагаем разработать индивидуальные инструменты управления рисками клиентов, партнеров и услуг, которые позволят вам ежедневно измерять и управлять рисками отмывания денег, принимаемых компанией, и обеспечивать соблюдение требований законодательства.
Мы также проводим всестороннюю независимую оценку процедур и процессов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, внедренных в вашем бизнесе. Результаты оценки позволят понять эффективность реализации внедренной превентивной программы и необходимость мер по ее усовершенствованию. Такая независимая оценка может потребоваться по закону, если риск, с которым сталкивается организация, является значительным.

Наши услуги:

- Создание комплексной методологии оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма;
- Помощь в оценке риска отмывания денег и финансирования терроризма в организации
- Создание дополнительного инструмента оценки клиента на основе рисков;
- Оценка эффективности механизмов внутреннего контроля (интервью, обзор процессов и хранящейся информации, мониторинг на месте);
- Консультирование компании по определению толерантность к риску и подготовке декларации о рисках и связанных с ней документов;
- Независимая оценка программы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также рекомендации.

en lt Website by ENTER!