Обслуживание компаний

Фондовый центр

Фондовый центр Lewben предоставляет широкий спектр услуг управляющей компании и управляемым ею субъектам коллективного инвестирования – консультирование управляющих по вопросам лицензирования, помощь при регистрации субъектов коллективного инвестирования в Банке Литвы, подготовка документов для инвесторов, бухгалтерский учет субъектов коллективного инвестирования, предоставление необходимой отчетности надзорным органам, обеспечение комплаенс-функции, помощь в структурировании приобретений/продаж субъекта коллективного инвестирования, консультирование по налоговым, другим правовым вопросам и станет сильным и надежным партнером в повседневной деятельности.

Услуга фондового центра – отличное решение для новых и уже действующих управляющих фондов. Фондовый центр позаботится о вашем офисе, а вы сможете сосредоточиться на своем основном бизнесе – управлении инвестициями.

 

Лицензирование

Отличительная черта услуги фондового центра – это всестороннее консультирование по вопросам лицензирования управляющих компаний. Консультации включают помощь в выборе типа лицензии управляющей компании, подготовку полного пакета документов для Банка Литвы. Консультации не ограничиваются правовой частью (подготовкой внутренних процедур) – фондовый центр поможет составить бизнес-план, отчеты о расчете достаточной капитализации, выбрать поставщиков ИТ-услуг и позаботится о других вопросах деятельности.

Регистрация субъектов коллективного инвестирования

Специалисты фондового центра консультируют не только по вопросам подготовки документов для субъектов коллективного инвестирования (уставов, правил, проспектов), но и подберут оптимальную структуру инвестиционного фонда или инвестиционной компании с учетом специфики (стратегии) продукта и возможных потребностей потенциального инвестора.
Фондовый центр оказывает услугу представительства клиентов при регистрации документов субъектов коллективного инвестирования в Банке Литвы.

Бухгалтерский учет субъектов коллективного инвестирования

Услуги включают текущие операции, ведение учетных записей, расчет чистых активов, предоставление отчетности в Банк Литвы и ГНИ, помощь в регламентировании внутренних процессов (учетная политика, методика расчета чистых активов) путем внедрения механизмов контроля.
Бухгалтерский учет коллективных субъектов ведется с помощью специализированной ИТ-системы. В случае необходимости специалисты фондового центра ведут учет не только на уровне субъекта коллективного инвестирования, но и могут обеспечить всесторонний учет компаний.

Комплаенс

Согласно регламенту, управляющие компании обязаны обеспечить надлежащий внутренний контроль. Система внутреннего контроля деятельности финансового учреждения включает достаточное регулирование внутренних процессов, надлежащую организационную структуру, механизмы управления рисками и систему управленческой информации. Специалисты фондового центра помогут внедрить и поддерживать оптимальную систему внутреннего контроля в зависимости от размера управляющей компании и объема предоставляемых услуг.
Специалисты центра могут также провести независимый внутренний аудит эффективности внутреннего контроля.

Противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма

Специалисты фондового центра помогут внедрить и поддерживать систему противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в управляющей компании. Система ПОД/ФТ будет включать в себя не только подготовку внутренних документов, но также подбор или аренду необходимых ИТ-систем (для мониторинга политически значимых лиц, международных санкций), создание инструмента оценки рисков клиентов, постоянный мониторинг системы ПОД/ФТ и внутреннее обучение по вопросам ПОД/ФТ. Управляющие компании могут арендовать специалиста по комплаенсу в фондовом центре, чтобы обеспечить надлежащее установление деловых отношений с клиентами, присвоение клиенту необходимой категории риска, периодическую проверку клиентов, предоставление отчетов.
Специалисты фондового центра могут также провести независимый внутренний аудит ПОД/ФТ. Услуги предоставляются сертифицированными специалистами (CAMS).

Регулирование и совершенствование внутренних процессов

Специалисты фондового центра помогут управляющим компаниям регламентировать различные виды деятельности, внедряя механизмы внутреннего контроля: (i) комплаенс (внутренний контроль); (ii) противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма; (iii) обеспечение защиты персональных данных; (iv) в области учета (учетная политика, требования расчета стоимости чистых активов); (v) обслуживание клиентов (внедрение стандарта соответствия, подготовка внутренних анкет, договоров и прочих документов); (vi) регулирование деятельности внутренних органов и в других областях.
Специалисты фондового центра могут также провести независимый внутренний аудит в области достаточности регулирования внутренних процессов.

Юридические и финансовые консультации

Фондовый центр предоставляет широкий спектр юридических и налоговых консультаций в различных областях деятельности управляющей компании. Специалисты фондового центра могут подготовить различные гражданско-правовые договоры, позаботиться о регулировании трудовых отношений, соглашениях о неконкуренции, защите конфиденциальной информации, налоговой среде путем разработки и структурирования продуктов и о других актуальных для управляющей компании вопросах.
Просим обратить внимание на текущие изменения нормативной базы: (i) в области противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма; (ii) в трудовом законодательстве; (iii) в области защиты персональных данных; (iv) в регулировании финансовых рынков (MIFID II).

en lt Website by ENTER!